上海眾辰電子主板IPO:

(資料圖片)

董秘徐文俊是現(xiàn)保薦人中泰證券的原投資銀行業(yè)務(wù)委員會副總裁

被問詢！

證監(jiān)會電子信息披露平臺更新了上海眾辰電子在上海主板IPO的問詢函，總共10大問題。除了行業(yè)問題，對于上海眾辰來說，首先碰到的第一個障礙是董秘兼財(cái)務(wù)總監(jiān)徐文俊的身份，IPO說明書顯示，徐文俊在2017 年 2 月至 2020 年 1 月任中泰證券股份有限公司投資銀行業(yè)務(wù)委員會副總裁（VP），而現(xiàn)在的保薦人正是中泰證券。? ? ?從券商跳槽去公司都是正常的行為，但跳槽到公司然后保薦人也是公司，這自然成為此次交易所問詢的問題。雖然中泰證券回復(fù)徐文俊不是公司高管系列，但大家都明白這個崗位的重要性，最后這個事情如何判斷還是要上市委說了算。

//上海眾辰進(jìn)入關(guān)鍵時刻

//問詢10大問題

問詢：關(guān)于董秘徐文俊

//回復(fù)：徐文俊不屬于高管系列

（一）梳理中泰證券及其主要人員在發(fā)行人及其子公司的投資或任職情況， 并說明前述投資或任職情形是否符合發(fā)行上市相關(guān)規(guī)定要求

1、中泰證券及其主要人員在發(fā)行人及其子公司的投資或任職情況發(fā)行人財(cái)務(wù)總監(jiān)、董秘徐文俊于 2017 年 2 月至 2020 年 1 月任中泰證券股份有限公司投資銀行業(yè)務(wù)委員會副總裁（VP），屬投行業(yè)務(wù)的承做崗位，其擔(dān)任的職務(wù)不屬于中泰證券的法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、質(zhì)量控制部門負(fù)責(zé)人、部門負(fù) 責(zé)人等重要職務(wù)。

截至本問詢函回復(fù)出具之日，除財(cái)務(wù)總監(jiān)徐文俊曾經(jīng)在保薦機(jī)構(gòu)任職外， 保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事及其他高級管理人員，保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、質(zhì)量控制部門負(fù)責(zé)人，本項(xiàng)目的保薦代表人 及其他相關(guān)人員均不存在于發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方處任職，或直接或間接持有發(fā)行 人及關(guān)聯(lián)方股份的情形；發(fā)行人的關(guān)聯(lián)方不存在曾在保薦機(jī)構(gòu)任職的情形，也不存在持有保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、關(guān)聯(lián)方股份的情形。

//中泰證券架構(gòu)可以看出投資銀行的地位

//徐文俊目前薪酬54.09萬并有股份

//公司實(shí)控人為張建軍

//公司司法案件較多

//募資9.8億 2.7億補(bǔ)流